“罚没款”证监会征意见！这些情形可暂缓或分期缴罚款

来源：中新经纬 2022-10-01 11:07:53

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中新经纬9月30日电中国证监会网站30日消息，为更好地落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，进一步规范中国证监会行政处罚罚没款执行工作，证监会研究形成了《行政处罚罚没款执行规则(征求意见稿)》，现向社会公开征求意见。

《征求意见稿》明确，当事人为法人或非法人组织的，如存在下列情形之一，可以申请暂缓或者分期缴纳罚款：(一)通过处置资产等方式筹集资金，周转时间不足的；(二)需要维持日常经营运转，一次缴纳罚款后可能面临停工停产的；(三)其他经济困难的情形。

当事人为自然人的，如存在下列情形之一，可以申请暂缓或者分期缴纳罚款：(一)因不可抗力造成重大损失的；(二)因本人或家庭成员重大疾病需要大量资金治疗的；(三)因通过变卖、抵押房产等方式筹集资金，资金周转时间不足的；(四)其他经济困难的情形。

《征求意见稿》提到，当事人申请分期缴纳罚款的，法人或非法人组织当事人罚款金额应不低于500万元，自然人当事人罚款金额应不低于100万元。

证监会表示，近年来，证监会坚持对各类违法违规行为从严打击，对于情节较为严重，影响较为恶劣的案件，更是重拳出击，顶格处罚。近年证监会罚没款总额高速增长，这也对罚没款执行工作提出了更高的要求。

证监会指出，出台证监会专门的罚没款执行工作规则具有现实必要性，也是落实“零容忍”的工作要求。一方面是有利于进一步规范罚没款执行工作。罚没款执行作为证监会行政执法链条的最后一环，涉及内容杂、环节多、工作细、时效强。出台证监会专门规则有利于统一规范罚没款执行工作的组织及流程，从而加强对证监会执行工作的规范性。

另一方面是有利于提升执行工作效能。相较于许多行政机关，证监会执法领域罚没款金额较大。部分大额罚单，当事人一次性缴纳确有困难的，由《规则》对暂缓、分期缴纳制度予以明确，有利于督促当事人缴纳罚款，提升执行工作效能。

证监会介绍，《规则》共三十三条，着力于为证监会罚没款执行工作提供一个全环节、可遵循的工作流程，对法律规定不明确或者以往处于地带模糊的内容予以进一步明确。在规范证监会罚没款执行工作的同时，积极便利当事人缴纳罚没款，同时也没有新增当事人义务。

《规则》对案件调查阶段加强查找、发现当事人财产线索以及对当事人违法所得采取查封、冻结措施提出了要求，也对不及时缴纳罚没款当事人的催告及申请法院强制执行等方面做了规定。此外，《规则》根据《行政处罚法》中规定的“暂缓、分期缴纳罚款”条款，对申请条件和工作程序予以明确，让相关条文可以切实落地。(中新经纬APP)

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