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非法借用他人账户从事证券交易正瑞储能亏逾178万元被罚20万元

来源： 2023-07-22 12:16:29

中证网讯（记者昝秀丽）安徽监管局网站4月14日更新的一则行政处罚决定书显示，合肥正瑞储能科技有限公司（以下简称：正瑞储能）非法借用他人账户从事证券交易，安徽证监局经过立案调查、审理，决定责令正瑞储能改正，给予警告，并处以20万元罚款。

经查明，正瑞储能违法事实如下，“李某建”证券账户于2018年6月4日开立于国元证券合肥凯旋大厦营业部（属网上自助开户）。“叶某武”证券账户于2018年6月5日开立于国元证券合肥凯旋大厦营业部（属网上自助开户）。

经查，“李某建”“叶某武”两个账户自开立后至调查日仅交易过“国轩某科”一只股票，在买卖时点和交易风格上具有高度相似性，并且账户资金全部来源于正瑞储能，账户交易盈亏由正瑞储能承担。上述账户交易由正瑞储能董事长进行决策，主要操作人员为正瑞储能员工。截至调查日，正瑞储能借用“叶某武”“李某建”账户交易“国轩某科”，累计买入235.23万股，金额3584.58万元；累计卖出145.03万股，金额2170.47万元；共计亏损178.29万元。

安徽证监局认为，正瑞储能上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，安徽证监局决定：责令正瑞储能改正，给予警告，并处以20万元罚款。