“中信”中信证券5名员工因违规操作客户证券账户收警示函

来源：中新经纬 2022-10-01 15:07:21

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中新经纬9月30日电据证监会大连监管局30日消息，中信证券5名员工因存在违规操作客户证券账户的行为被大连证监局出具警示函。

截图来源：证监会大连监管局

具体来看，孙东山、胡笑菡、贾明、姜军在中信证券股份有限公司大连分公司任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。庞晓在中信证券股份有限公司大连中山路证券营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。

上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令133号，经证监会令第166号修改，以下简称《合规管理办法》)第十条的规定。

大连证监局根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，决定对上述5人采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，中信证券主要业务为投资银行、财富管理、资产管理、金融市场等相关金融服务。据该公司2022年半年报，对于经营风险，中信证券提到因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险，以及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险等。(中新经纬APP)

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