“证券”国盛证券一投顾代客炒股被罚没3.23万元，2年交易684笔获利1.35万

来源：中新经纬 2022-10-26 14:07:28

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中新经纬10月21日电 (马静)21日，浙江证监局披露一则行政处罚：国盛证券一位90后投顾常某某因违法买卖股票，被罚没3.23万元。

行政处罚书提到，常某某出生于1993年，2018年1月9日至今任职国盛证券绍兴平江路证券营业部，执业类别为一般证券业务、证券投资咨询(投资顾问)。中证协信息显示，常某某仅有国盛证券从业经历，入职至今约四年多时间。

据行政处罚书披露，2020年7月16日，施某某在国盛证券绍兴平江路证券营业部开立证券资产账户663*****471，下挂上海股东账户A780***417和深圳股东账户019****661。

施某某开立证券账号之后，常某某作为证券从业人员代替施某某进行了股票买卖操作。行政处罚书显示，在2020年7月16日至2022年6月13日期间，常某某通过手机号码173****4380及与151****9025、157****3855绑定的设备操作施某某证券账户，累计委托下单684笔，累计买卖金额约470.51万元，账户盈利1.35万元。常某某与施某某按照10：1的比例出资，并进行分成，其中归属常某某的违法所得为1.23万元。

巨丰投资首席投资顾问张翠霞向中新经纬表示，从披露的内容来看，常某某至少存在三点违规行为：一是代客理财；二是收益分成；三是与投资者合伙入资。此外，她还提到，常某某或存在高频短线交易嫌疑。

“但(性质)不太好评估，也许是(常某某)自己赚交易佣金的思路，也许本身投资风格就是如此。”张翠霞称。

据了解，股票交易需要收取佣金、印花税和过户费三种手续费用。其中占比比较高的是由证券公司收取的佣金，一般费率在每笔交易金额的的1‰-3‰，不满5元按5元收取。

另一位涉足A股十余年的资本老股民则表示，也有可能是股票买单分单。即一个大的买单被分成了多个持续的小单买进，因此“很难说(高频短线交易)”

不过，可以确定的是，常某某的行为违反了证券从业人员禁止参与股票交易的规定。浙江证监局在行政处罚书中指出，常某某的行为构成了《证券法》第一百八十七条所述违法行为，即直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

对此，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，浙江证监局没收常某某违法所得1.23万元，并处以2万元罚款。(更多报道线索，请联系本文作者马静，邮箱：majing@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

(文中观点仅供参考，不构成投资建议，投资有风险，入市需谨慎。)

责任编辑：李中元

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